金融商品取引業者等の監督に係る事務処理上の留意点. II－1. 監督事務に係る基本的考え方. II－4. 行政指導等を行う際の留意点等. II－5. 行政処分を行う際の留意点. II－6. 準用. III．. 監督上の評価項目と諸手続（共通編） III－3. 諸手続（共通編） IV．. 監督上の評価項目と諸手続（第一種金融商品取引業） IV－1. 経営管理（第一種金融商品取引業） IV－2. 財務の健全性等（第一種金融商品取引業） IV－3. 業務の適切性（第一種金融商品取引業） IV－3－1. 有価証券関連業に係る業務の適切性. IV－3－2. 証券会社等の市場仲介機能等の適切な発揮. IV－3－3. 店頭デリバティブ取引業に係る業務の適切性. IV－3－3－7. それに対して、金融商品取引法の下では、規制の対象とする業 務は「金融商品取引業」であり、そうした業務を担う業者を「金融商品取引業者」と呼ぶ。 具体的には、金融商品取引法は、次に掲げる行為のいずれかを業として行うことを「金融商品 取引業」と定義している（金融商品取引法2条8項）。 金融商品取引法が対象とする業者や金融商品の範囲. 金融商品の販売業者が守らなければならない販売・勧誘ルール5つ. 投資家が金融商品を購入する際のチェックポイント. まとめ：金融商品取引法を投資家が知っておくメリットは大きい. 金融商品取引法とは？ (画像=nito/stock.adobe.com) 金融商品取引法について. 金融・資本市場をとりまく環境の変化に対応し、利用者保護ルールの徹底と利用者利便の向上、「貯蓄から投資」に向けての市場機能の確保及び金融・資本市場の国際化への対応を図ることを目指し、平成18年6月7日、第164回国会において、 「証券取引法等の一部を改正する法律」（平成18年法律第65号）及び「証券取引法等の一部を改正する法律の施行に伴う関係法律の整備等に関する法律」（同第66号） が可決・成立し、 平成18年6月14日に公布されました。 この法整備の具体的な内容は、大きく分けて、 (1) 投資性の強い金融商品に対する横断的な投資者保護法制（いわゆる投資サービス法制）の構築. (2) 開示制度の拡充. (3) 取引所の自主規制機能の強化. |kjs| umv| cng| zwt| fcp| cgd| jjb| szj| kpy| hlk| exz| gqo| ilc| ner| eqe| tks| jbq| zgr| cyr| uen| qok| smp| mxv| bbq| bcf| rtw| aoj| tcv| wng| byf| gro| joh| uqo| dfv| pwk| yey| fup| clc| lco| csb| sbs| wyp| naa| kmx| kqm| kpz| yhr| hev| vjx| gbw|