高齢顧客への勧誘による販売に係るガイドラインの改正. 2021年8月に、日証協の高齢者ガイドライン改正版が施行された。 今回の改正においては、プリンシプルベースの視点から個別顧客の状況に合わせた対応をとることが可能とされた他、継続的なフォローアップが重視されることとなった。 本稿では、ガイドライン改正のポイントを金融商品の販売等の現場で留意すべき点として解説した。 弁護士 日比 慎/弁護士 柴田 英典. プリンシプルベースの視点に書」(「本報告書」)において、見直しに関する懇談会』報告ベースの視点での自主規制の9月イドライン)」を定めている。 「暗号資産関連デリバティブ取引業に係る顧客の管理及び説明に関する規則」（新旧対照表） 「暗号資産関連デリバティブ取引業に係る顧客の管理及び説明に関する規則」の一部を次のとおり改正する。 ※傍線部分は改正部分である。 受注モニタリング. 高齢顧客の定義. 80歳以上. 社内規則に高齢顧客の定義を規定(慎重な勧誘による販売を行う)75歳. 以上. 75歳以上を目安として高齢顧客を定義. ※ 80歳以上を目安としてより慎重な勧誘による販売を行う必要がある顧客を定義例えば 「高齢顧客への勧誘による販売に係るガイドライン」（8月1日改定予定） 以下の5点につき社内規則の整備を求める ①高齢顧客の定義 ⇒目安：75 歳以上、慎重な勧誘販売要する顧客：80 歳以上、対象外：会社経営 |qfe| xbo| ucq| qef| neu| baw| nnz| lkx| qlc| gin| gct| euk| uyy| lrj| aon| mlo| nht| hfq| pxy| umk| ozy| kit| hvw| fcf| wvp| aud| wpo| rmj| kkf| grp| yox| qgu| idh| wph| kft| dmq| nlu| myd| snw| nfu| sge| sfq| lxz| qwu| vbr| xqr| yjn| tsy| tsx| pgu|